證監(jiān)會明確上市鎖定期安排 創(chuàng)投基金獲支持
2017-06-05 10:17:30 來源：同花順財經(jīng) 熱度:
6月2日，證監(jiān)會發(fā)布監(jiān)管問答，明確關于首發(fā)企業(yè)中創(chuàng)業(yè)投資基金股東的鎖定期安排及適用該政策的創(chuàng)業(yè)投資基金的具體認定標準，對專注于長期投資和價值投資的創(chuàng)業(yè)投資基金在市場化退出方面給予必要的支持。
據(jù)了解，在發(fā)行審核過程中，對于創(chuàng)業(yè)投資基金股東的股份限售期安排，將區(qū)分情況進行處理：對于發(fā)行人有實際控制人的，非實際控制人的創(chuàng)業(yè)投資基金股東，按照《公司法》第141條的有關規(guī)定鎖定一年。發(fā)行人沒有或難以認定實際控制人的，對于非發(fā)行人第一大股東，但位列合計持股51%以上股東范圍，且符合一定條件的創(chuàng)業(yè)投資基金股東，不再要求其承諾所持股份自上市之日起鎖定36個月，而是按照《公司法》第141條的有關規(guī)定鎖定一年。
上述“符合一定條件的創(chuàng)業(yè)投資基金股東”的認定程序，由創(chuàng)業(yè)投資基金股東向保薦機構(gòu)提出書面申請，經(jīng)保薦機構(gòu)和發(fā)行人律師核查后認為符合相關認定標準的，在收到相關首發(fā)項目反饋意見后由保薦機構(gòu)向證監(jiān)會發(fā)行審核部門提出書面申請，證監(jiān)會發(fā)行審核部門在認定時應當征求證監(jiān)會相關職能部門的意見。
對于存在刻意規(guī)避股份限售期要求的，證監(jiān)會將按照實質(zhì)重于形式的原則，要求相關股東參照控股股東、實際控制人的限售期進行股份鎖定。
責任編輯：吳一波
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